精选练习:期货从业《法律法规》
2022-11-15 临意 【 字体:大 中 小 】
期货从业《法律法规》有什么题呢?
期货从业人员资格考试是属于期货从业准入性质的入门考试,也是全国性的执业资格考试。考试受到了中国证监会监督指导,由中国期货业协会主办,考务工作主要是由ATA公司承办。此外,期货从业资格考试主要是考两个科目,即《期货基础知识》与《期货法律法规》,只有在通过这两门考试之后,考生才可以申请去报考《期货投资分析》科目。
试题范例:
1、甲是某期货公司的债权人,期货公司对甲的债务届期不能清偿。根据上述事实,请回答以下两个题。
1.如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产,人民法院保全的范围可以包括( )。
A.期货公司在期货交易所的会员资格费
B.期货公司在期货交易所的交易席位
C.期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分
D.期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金
参考答案:ABC
2.下列説法中正确的是( )
A.除期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的情形以外,期货公司未被期货合约占用的最低限额的结算准备金不得被冻结、扣划
B.客户在期货公司保证金账户中额资金不得被冻结、扣划
C.期货公司在有其他财产的,应当依法先行冻结、查封、执行其他财产
D.期货交易所应当对期货公司的债务承担担保责任
参考答案:ABC
2、刘某为甲期货公司的从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司,根据上述事实,请回答以下两个题。
1.刘某违反的期货从业人员执业行为准则是( )
A.除所在机构同意外,从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的'其他组织的职务
B.不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
C.不得以他人名义参与期货交易
D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
参考答案:A
2.刘某可能受到的法律惩戒是( )
A.训诫
B.暂停从业资格
C.公开谴责
D.罚款
参考答案:ABC
3、小王在某期货公司开户进行期货交易,在交易一段时间后,小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格,遂向法院主张其与公司签订的期货经济合同无效,要求返还其投资的资金,法院经调查确认后,该期货公司已接小王的指令入市交易,下列説法正确的是( )。
A.期货经纪合同无效,小王需承担交易结果,但公司应返还小王佣金
B.期货经纪合同有效,小王需承担交易结果,但公司应返还小王佣金
C.期货经济合同有效,小王需承担交易结果,公司无需返还资金
D.期货经纪合同无效,小王不需承担交易结果,公司应返还小王全部投资
参考答案:A
4、期货从业人员王某利用工作之便,了解到所在期货公司一些客户的交易信息,王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后,开除了王某。期货公司应当在对王某做出处分决定后向( )报告。
A.所在公司住所地证监会派出机构
B.期货交易所
C.中国证监会
D.中国期货业协会
参考答案:D
5、甲是期货公司客户,某日结算时,甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例,低于期货公司收取的保证金比例,期货公司向甲发出追加保证金通知,次日,经甲要求,期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓,下列说法正确的有( )
A.期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓
B.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓
C.如果甲的账户因继续持仓扩大了损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任
D.期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易
参考答案:A
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